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吴清履新后,证监会首场发布会,看十大重点关注,拟IPO企业现场检查比例将大幅提高

专题:证监会重磅发布会:涉及IPO倒查10年、欺诈发行、财务造假等热点问题

来源:财联社

①证监会表态,目前没有IPO倒查10年的安排,将大幅提高拟上市企业现场检查比例; ②对于证券服务中介机构,证监会将坚持“一案双查”, ③证监会表示,会依法从严办理每一起证券违法案件,不辜负广大投资者的殷切期待。

财联社2月23日讯(记者 林坚)2024年开年以来,证监会例行新闻发布会已开3场,聚焦资本市场改革、监管工作、市场热点等内容予以回应,数位司长集体做解答。今年春节后的首场证监会新闻发布会,备受市场关注,这也是证监会新任主席吴清履新之后,证监系统公开召开的首场新闻发布会。

图为证监会召开的新闻发布会现场

财联社记者从会上获悉,证监会首席检查官、稽查局局长李明,首席风险官、发行司司长严伯进围绕市场IPO,集中回应了两大内容。

一是市场最为关注的,是否存在IPO倒查10年的情况。证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示,目前没有这一安排。

谈及热议内容,严伯进补充提到,在发行上市监管工作中,证监会正在持续加强全链条把关,严审重罚财务造假、欺诈发行。证监会也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。

二是针对市场长期关注的上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题,以及如何打击操纵市场、内幕交易,加强稽查执法等事项,证监会做出最新部署与安排。

具体来看,首席检察官、稽查局局长李明表示,将从十个方面着手进行:

1.将持续投入更大人力、物力,通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索,并通过现场检查核实验证,进一步提升线索发现能力。

2.将紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为,不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。注重全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”,日前证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚,这也是新《证券法》实施以来的首例。

3.畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。

4.对于证券服务中介机构,将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。

5.将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

6.在线索发现方面,强化科技监管应用,提升举报奖励金额,坚持露头就打。

7.在案件查办方面,将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为,密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为,为投资者入市提供良好的市场秩序,使投资者投资时有信心、有恒心。

8.针对市场高度关注的案件,将主动通报工作进展与处罚结果,并及时发布类案情况、执法综述,提升执法透明度。

9.将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,加强与相关部委的协作配合,在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动,依靠各方面的共同努力把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之地执行到位。

10.充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能,不是仅仅一罚了之,更要及时发现监管漏洞、促进制度完善,以罚促改,以罚促管,注重在惩罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。

证监会表示,一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。证监会还将继续努力,依法从严办理每一起证券违法案件,完成好党中央国务院赋予的职责使命,不辜负广大投资者的殷切期待。

记者观察发现,证监会三场新闻发布会各有侧重点,关键在于以投资者为本,由注册制为牵引的资本市场改革,包括逆周期调节以来新股发行节奏情况,注册制下新股发行定价相关工作情况,以及IPO各个环节的监管情况。聚焦最新召开的新闻发布会,也同样体现在了上市公司质量、违法违规、IPO监管等维度。可以看到,注册制绝不意味着放松把关。可以说,发行监管更加严格,对IPO企业的质量要求更高。

加大对欺诈发行、财务造假等多方面打击力度

证监会首席风险官、发行司司长严伯进谈到,证监会系统坚持以投资者为本,从严审核拟上市企业,对违法违规、侵害投资者利益的行为严惩不贷,用监管的威慑力让企业不敢“带病闯关”,从源头上提升上市公司质量。企业上市后,财务真实性仍是日常监管的重中之重。我们综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处,情节严重的移送公安机关追究刑事责任。可以说,无论是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,无论是什么时候上市的企业,都要受到证监会持续严格监管。

会上,证监会首席检查官、稽查局局长李明也说到,虽然上市公司中存在“害群之马”,但总体看,上市公司仍是中国优秀企业群体的代表,囊括了七成国内500强企业,是经济的基本盘和高质量发展的重要微观基础。沪深两市5116家上市公司仅占全国5000多万家企业主体的万分之一,但缴纳的税费相当于全国税收比重的1/4,营业收入相当于GDP的近六成。过去五年,上市公司累计研发投入5.8万亿元,研发投入已占全国企业研发支出的一半,创新领跑者地位更加彰显。同时,上市公司是现代企业制度的示范样本,执行与国际等效的企业会计准则和内控规范。

李明表示,可以说,上市公司这个称号本身就意味着一种荣誉。欺诈造假的公司只是少数。“我们理解广大投资者是‘爱之深、责之切’,也深知我们的工作与投资者的期望相比还有差距,我们将持续加强监管执法,着力推动提升上市公司质量,努力营造让投资者安心、放心的投资环境。”李明表示,证监会将多措并举,进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假,以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。

谈及操纵市场、内幕交易的危害,李明称,操纵市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股价暴涨暴跌,误导投资者交易决策,获利离场后,留下“一地鸡毛”,让投资者损失惨重,其实质就是“骗”;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获利机会,妄图在“无人察觉”中谋取暴利,其实质就是“偷”。操纵市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态,助长打探消息、投机炒作的恶劣风气,干扰投资者价值判断,形成了脱离基本面“炒差炒烂”的不良现象,严重影响市场定价功能发挥,侵害广大投资者合法权益。

一方面,重点惩治关键少数。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,利用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动,对相关线索进行增维拓展分析,持续精准高效打击,让敢于以身试法的关键少数受教训、长记性;

另一方面,紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为,消除监管盲区。如某些团伙利用场外个股期权等金融衍生品放大操纵收益,部分人员对LOF基金、可转债等品种实施操纵,目前均已从严查办。近期,还出现部分团伙利用远程操控软件隐藏交易痕迹操纵市场,为快速卖出而清仓式砸盘出货,牟取巨额非法利益,我会已配合公安机关完成收网,后续将推动严肃刑事追责。

“处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高”

记者注意到,当前,部分投资者反映一些案件处罚结果过轻,李明也在会上有所回应。他表示,从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新《证券法》,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高。

他进而表示,证监会将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。

今年2月4日,证监会官网刊发《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为》一文,强调贯彻“申报即担责”理念,“一查就撤”休想“一走了之”。目前来看,“带病申报”“一查就撤”正遭受强力阻击。

截至2月23日,今年以来IPO终止数量增至47家,终止原因最多的为撤回材料,共45家,占比95.74%。其中,24家券商保荐的拟IPO项目撤回材料,中信证券撤回材料IPO终止项目最多,为7单;其次是中信建投,有6单;有2单撤回材料的券商有3家,分别是华泰联合、长江证券承销保荐、中原证券、开源证券;有1单IPO项目撤回材料的券商有16家。

证监会多次提到,将依法从严打击证券违法活动,进一步加大新股发行领域现场检查、现场督导、稽查执法力度,压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任。

提到如何加强稽查执法,李明称,证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当,持续提升执法能力。证监会还将以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准,进一步站稳人民立场,持续提高执法专业能力与规范化水平,筑牢拒腐防变思想防线、制度防线,努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化执法干部队伍。

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