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基金销售无证上岗,西南证券及一员工被重庆证监局出具警示函


西南证券 IC 资料图

因基金业务开展和合规人员管理中存在不规范,西南证券股份有限公司(下称“西南证券”,600369)被警示。

2月26日,重庆证监局发布《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》称,经查,发现西南证券存在三方面问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,证监会令第166号)第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定。”重庆证监局指出。

根据相关规定,重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。


与此同时,重庆证监局还发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》指出,经查,刘杨在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。

“上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十七条第二款规定,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。”重庆证监局进一步指出。


值得一提的是,针对基金销售无证上岗问题,去年多家券商均被证监局采取了相应的监管措施。

例如,2023年4月18日,浙江证监局连发3条行政监管措施公告,对方正证券龙港大道证券营业部(下称“龙港大道营业部”)、营业部工作人员罗小玲均采取了出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;营业部时任负责人林晓锋,被采取了责令改正的监督管理措施,也被记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局指出,方正证券龙港大道营业部存在向无基金从业资格人员和非营销岗位人员,下达基金销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成,下挂至其他营销人员名下。

浙江证监局进一步指出,经查,罗小玲在方正证券龙港大道证券营业部执业期间,存在不具备基金从业资格违规参与基金销售活动情况,根据相关规定,决定对罗小玲采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

“林晓锋作为营业部时任负责人,对上述问题负有直接责任,根据相关规定,我局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。”浙江证监局表示。

2023年4月17日,深圳证监局发布《关于对国泰君安证券股份有限公司深圳登良路证券营业部采取出具警示函措施的决定》称,经查,国泰君安深圳登良路证券营业部(下称“登良路营业部”)个别员工在从业期间存在以下行为:不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

“上述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等规定,我局决定对国泰君安登良路营业部采取出具警示函的行政监管措施。”深圳证监局称。

同时,深圳证监局还发布公告称,由于陈琴在国泰君安登良路营业部从业期间存在上述违规行为,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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